提升组织内部控制：内部审计与IT审计管理软件
为了实现更顺畅的内部控制，组织需要进行内部审计，这有助于保持运营效率、确保财务报告的可靠性，并遵守相关法规。内部审计的主要目标是识别需要改进的方面，并提出提高效率、降低风险的建议。本质上，它是一种对组织各方面的监控，尤其是内部控制的有效性。
另一方面，审计管理软件是一套旨在将自动化融入组织各个领域审计的工具。它简化了内部审计的流程，包括识别潜在的漏洞，并提出相应的修复措施。本文将深入探讨一些优秀的IT审计管理软件。
IT审计的工作原理
尽管审计类型繁多，但典型的IT审计通常遵循相似的方法来审查公司的不同方面。它通常包括以下几个阶段：
规划阶段：IT审计始于规划阶段，确定审计的具体执行方式。此阶段的关键在于了解您的IT环境、设定明确的目标和定义审计范围。其主要目的是制定详细的审计路线图，概述全面审计的方法、需要改进的领域和详细说明。
内部控制：有效的内部控制是降低IT风险和提升信息完整性的关键。内部控制指的是公司为确保可靠的访问控制、数据恢复和补丁管理而实施的规则、实践和程序。
测试阶段：此阶段验证预期的控制措施是否有效。通过测试实际结果的有效性、功能性和安全性，根据预定义的目标来评估在维护高效IT系统和控制方面的成功程度。
报告阶段：向利益相关者和管理团队提供详细的结果、观察和意见总结报告。此阶段旨在传达IT审计的范围、测试阶段的发现、基于分析的结论，以及改进IT控制和安全措施的建议。
为什么需要审计管理软件？
IT审计管理软件的核心功能是对公司的IT基础设施、网络和系统进行评估，确保IT资源按照团队的规划使用，从而使利益相关者受益，并提升客户满意度。
您需要审计管理软件来简化从审计规划到报告的整个工作流程，自动管理与审计相关的数据，确保网络安全，并维护全面的审计历史记录。当前市场上提供了大量的审计管理解决方案，既有付费的也有免费的。以下是一些精选的IT审计管理软件，可以帮助您自动化重复的审计任务。
审计委员会 (AuditBoard)
AuditBoard能够高效地管理审计的各个阶段，从计划到报告。 Gartner将其列为顶级的IT审计管理软件之一。 许多财富500强公司及全球各地的审计、风险和合规团队都选择使用AuditBoard进行有效的IT审计管理。
AuditBoard可以与您组织使用的其他工具和平台无缝集成，具有极高的灵活性。作为一个现代化的互联风险平台，它能帮助您识别、评估和缓解风险，提供强大的风险管理能力。
该工具的自动化IT审计问题管理功能可以简化问题的识别、评估和修复流程。
主要特点:
- 界面直观，即使是技术知识不多的用户也能轻松上手。
- 支持安排相关且及时的IT审计。
- 生成可定制的审计报告。
- 与PowerBI无缝集成。
- 自动化结果管理和报告。
- 自动向利益相关者发送请求和审计调查。
isoTracker
isoTracker 帮助企业实现审计管理系统的自动化，包括风险管理、简化合规性和审计报告。它可以自动识别合规性和审计问题，并可靠地解决这些问题。
您可以轻松地运行内部审计，评估公司的内部控制，并提出加强这些控制的建议。其灵活的定价选项适用于各种规模的企业，为中小型企业提供经济实惠的选择。
isoTracker 具有内置的纠正和预防措施（CAPA）功能，确保所有审计问题都得到解决。
它提供为期60天的免费试用期。
主要特点：
- 内置模板，可用于创建审计。也可以利用以往的审计模板进行新的审计。
- 生成自动审计报告和反馈。
- CAPA功能可以自动检测审计问题，查找根本原因并加以解决。
- 提供灵活的定价选项。
- 合规管理的理想工具。
ManageEngine ADAudit Plus
ADAudit Plus 为您的企业提供的不仅仅是审计管理软件。它是ManageEngine 的高级审计和合规性解决方案，可以跟踪和管理对Active Directory 环境的所有更改。
通过该工具的可定制合规性文档，可以了解用户执行了哪些任务、请求的权限、登录和注销活动以及有风险的操作。
全面的用户管理审计功能可以显示谁做了什么、他们是如何做的，以及他们在您的网络中的什么位置做的。此外，您可以跟踪用户的添加和删除，确保可靠的身份验证。
主要特点：
- 只需点击几下即可简化IT审计。
- 为实时IT合规性审计提供超过250个内置报告。
- 使用UBA检测威胁。
- 使用此Audit Plus 可以更轻松地查找日志。
- 该工具以每台服务器为基础获得许可，并提供标准版和专业版。
- 免费版可以监控25个工作站。
Hyperproof
Hyperproof 是一款精心设计的审计管理软件，可以规划和执行您的所有合规工作、标准化和自动化工作流程、创建可扩展的证据管理系统、评估风险，以及制作实时仪表板和自定义报告。
该工具支持各种合规框架，包括SOC 2、ISO、SOX 和CCPA。通过70多个预置模板，可以更轻松、更快速地添加新框架或监控指南。
其卓越之处在于它可以与跨项目管理、安全和业务应用的各种平台兼容，从而扩展现有服务的功能并优化工作。
它与Slack、Zoom和Teams等工具无缝集成，方便合规经理和利益相关者进行讨论。此外，该工具可以与Jira和Asana配合使用，以有效地实施项目管理原则。
主要特点：
- 与GitHub、AWS、Dropbox、Splunk等多种工具和平台无缝集成。
- 简化协作并自动化常见的工作流程。
- 跨组织的可共享证据，方便利益相关者借鉴其他部门的实践。
- 识别真正的风险，并发现需要改进的方面。
- 轻松创建实时仪表板和可共享的自定义报告。
- 通过持续监控组织的内部控制来降低关键风险。
Netwrix Auditor
使用Netwrix Auditor，这个流行的审计和合规性工具，可以减轻IT审计的负担。该工具通过密集调查和自动警报来检测并立即响应威胁，从而降低风险。
它甚至可以在威胁升级并影响您的组织之前，检测到微妙的威胁指标，如异常登录和可疑的管理员活动。
通过预定义的报告，收集和准备必要的审计信息的速度提高了85%。
不再需要翻阅记录和日志来寻找审计问题的答案。它类似于Google的搜索功能，可以显示精确的结果。
主要特点：
- Netwrix数据分类功能定期监控您的敏感数据以及有权访问这些数据的人员。
- 准确检测威胁模式并识别可疑活动。
- 从本地和基于云的网络获取审计详细信息。
- 简化常规用户访问审查。
LogicGate
随着内部审计管理实践的不断发展，现代企业也在不断转型。手动遵守这些变化具有挑战性，但您可以使用LogicGate来辅助进行内部审计管理。
该工具执行控制审计以识别薄弱环节，并将改进活动分配给正确的团队，从而提高效率和扩展速度。此外，LogicGate通过在外部审计之前跟踪和补救内部问题并管理调查结果，帮助您为外部审计做好准备。
LogicGate提供一个名为Risk Cloud的基于云的平台，用于审计、评估风险、管理GRC和安全存储。
主要特点：
- 自动执行截止日期提醒，以确保任务按时完成。
- 集中整个组织的审计管理和风险评估。
- 通过将该工具与数百个其他平台集成，释放审计管理的全部力量。
- 自动生成控制审计和内部审计报告。
- 为您的GRC计划提供灵活的定价模式。
Workiva
公司可以使用Workiva的内部审计功能，打破信息孤岛，建立信任并保持敏捷。它简化了内部审计管理，可以自动化重复的审计任务，并帮助您领先于风险。
借助Workiva审计分析，您可以在一个平台上随时规划、实施、测试、报告和管理所有审计工作。
用户喜欢这个工具，因为它具有有效的内部控制、财务报告和ESG报告功能。此外，3000多个现成的AuditNet模板可以直接在Workiva内部使用，以提高审计和风险团队的工作效率。
主要特点：
- 内置的审计分析平台，可以实现高效的风险管理和审计。
- 生成易于理解的内部审计报告。
- 与主要利益相关者轻松快速地协作。
- 用于记录控制测试证据和报告的中央存储库。
- 用于高效ECG策略的详细工作流程和报告解决方案。
Pathlock
Pathlock 是您自动化审计和降低风险的首选工具。该工具通过结合应用程序安全性和控制自动化而构建，提供强大的风险降低功能。
有了 Pathlock，您可以减少手动工作，依靠更多的自动化，因为该工具可以自动执行您的审计和合规流程。此外，Pathlock 确保访问控制在您的关键业务应用程序中有效且安全，从而消除访问控制中的冲突和欺诈。
主要特点：
- 完整记录的自动化工作流程方法，便于审核。
- 它具有适用于各种关键业务系统的解决方案。
- 提供全面的风险分析。
- 发现无效流程并帮助您修复它们。
- 保护敏感的财务和客户数据。
结论
审核您的业务网络和关键应用程序对于降低IT风险、确保合规性和提高安全性至关重要。本文列出了一些优秀的IT审计管理软件，它们可以帮助您自动化审计任务，并优化您的IT基础设施。通过了解这些工具的主要功能和特点，您可以更好地选择适合您需求的软件。
如果您还计划管理您的软件订阅、债券、数字文档、工具等，可以进一步探索一些优秀的IT资产管理软件。